东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金
托管公约
基金料理东谈主：东兴基金料理有限公司
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
目 录
一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 2
二、基金托管公约的依据、主见和原则---------------------------------- 4
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查-------------------------- 5
四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 14
五、基金财产的提拔------------------------------------------------- 14
六、指示的发送、阐发及奉行----------------------------------------- 19
七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 24
八、基金钞票净值谋略和管帐核算------------------------------------- 29
九、基金收益分派--------------------------------------------------- 31
十、基金信息流露--------------------------------------------------- 32
十一、基金用度----------------------------------------------------- 34
十二、基金份额握有东谈主名册的登记与提拔------------------------------- 35
十三、基金联系文献档案的保存--------------------------------------- 36
十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 37
十五、不容行动----------------------------------------------------- 38
十六、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐------------------------- 40
十七、负约包袱----------------------------------------------------- 42
十八、争议处置相貌------------------------------------------------- 43
十九、托管公约的效力----------------------------------------------- 44
二十、其他事项----------------------------------------------------- 45
二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 46
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
鉴于东兴基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限包袱公司，按摄影关法律法例的规则具备担任基金料理东谈主的阅历和智商,拟募
集刊行东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金；
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银
行，按摄影关法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的阅历和智商；
鉴于东兴基金料理有限公司拟担任东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金
的基金料理东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任东兴中证 A500 指数增强型证券投
资基金的基金托管东谈主；
为明确东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管公约时应
具有调换的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件解释。
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一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金料理东谈主
称号：东兴基金料理有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 15 层
邮政编码：100033
法定代表东谈主：牛南洁
竖立日历：2020 年 3 月 17 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号
组织体式：有限包袱公司
注册老本：20000 万元东谈主民币
存续期限：握续谋略
谋略边界：公开召募证券投资基金料理、基金销售和中国证监会许可的其他
业务。（阛阓主体照章自主遴荐谋略款式，开展谋略行为；照章须经批准的款式，
经相关部门批准后依批准的内容开展谋略行为；不得从事国度和本市产业计谋禁
止和驱逐类款式的谋略行为。）
（二）基金托管东谈主
称号：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主：陆建强
策动东谈主：于搏予
电话：010-86600113
传真：0571-88268688
成立时间：1993 年 04 月 16 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 27,464,635,963 元
存续时间：握续谋略
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕
基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管阅历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
谋略边界：摄取公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供提拔箱劳动；经国
务院银行业监督料理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错谋略
结汇、售汇业务。
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二、基金托管公约的依据、主见和原则
（一）签订托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资
基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金
信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽开式证
券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、
基金合同偏激他联系规则签订本托管公约。
（二）签订托管公约的主见
本公约的主见是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的提拔、投资
运作、净值谋略、收益分派、信息流露及相互监督等相关事宜中的职权义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）签订托管公约的原则
基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、康健信用、充分保护基金份额握有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）解释
除非本公约另有约定，本公约的扫数术语与基金合同的“释义”部分的相应
术语具有调换含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同
和招募说明书的规则。
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三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资
边界、投资对象进行监督。
本基金主要投资于方向指数的成份股、备选成份股（含存托左证）。为更好
地完竣投资谋略，本基金的投资边界还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含
主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托左证）、港股通方向股
票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开拓行的次级债券、政
府支握债券、政府支握机构债券、方位政府债券、可调遣债券（含分离交易可转
债）、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券
回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、如期进款偏激他银行进款）、货币
阛阓器具、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规则）。
本基金不错根据联系法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在本质妥贴
设施后，不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托左证）钞票占基金钞票的比例
不低于 80%，投资于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金钞票
的 80%；其中港股通方向股票的比例不高出股票钞票的 50%。本基金每个交易日
日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，
现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金钞票净值的
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例驱逐，基金料理东谈主在本质
妥贴设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比
例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：
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（1）本基金股票（含存托左证）钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资
于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；其中投资
于港股通方向股票的比例不高出股票钞票的 50%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券（解除家公司在内地和香港同期上市
的，A+H 股合并谋略），其市值不高出基金钞票净值的 10％，彻底按照联系指数
的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例驱逐；
（4）本基金料理东谈主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券（解除家公司
在内地和香港同期上市的，A+H 股合并谋略），不高出该证券的 10％，彻底按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例驱逐；
（5）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的沿途钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的
（7）本基金握有的解除(指解除信用级别)钞票支握证券的比例，不得高出
该钞票支握证券限度的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于解除原始权益东谈主的种种钞票支握
证券，不得高出其种种钞票支握证券统统限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时间，要是其信用等第着落、不再相宜投资尺度，应在评
级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总
钞票，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金料理东谈主料理的沿途绽开式基金握有一家上市公司刊行的可畅达
股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%。本基金料理东谈主料理的沿途投资组
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合握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；
彻底按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定
的零碎投资组合可不受前述比例驱逐。
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得高出基金钞票净值
的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外
的身分甚至基金不相宜该比例驱逐的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资。
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保握一致。
（14）本基金参与股指期货交易的，应当盲从下列要求：
金钞票净值的 10%；
值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，统统（轧差谋略）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基
金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一
交易日基金钞票净值的 20%；
（15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜以下要求：
值的 10%；
权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；
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面值按照行权价乘以合约乘数谋略；
（16）本基金参与国债期货交易的，应当相宜下列投资驱逐：
金钞票净值的 15%；
值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
握有的债券总市值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，统统(轧差谋略)应当相宜基金合同对于债券投资比例的
联系约定；
不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；
（17）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；
（18）本基金投资存托左证的比例驱逐依照境内上市交易的股票奉行；
（19）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；
（20）本基金参与转融通证券出借业务的，需盲从下列投资驱逐：
以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的边界；
平均谋略；
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致
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使基金投资不相宜上述规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；
（21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资驱逐。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（20）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、方向指数成份股调养、方向指数成份
股流动性驱逐等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规则投资
比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的零碎
情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起
开动。
要是法律法例或监管部门对上述投资比例驱逐进行变更的，以变更后的规则
为准。法律法例或监管部门取消上述驱逐，如适用于本基金，基金料理东谈主在本质
妥贴设施后，则本基金投资不再受相关驱逐，但须提前公告。如本基金加多投资
品种，投资驱逐以法律法例和中国证监会的规则为准。
（三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对以下基金
投资不容行动进行监督。
根据法律法例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实质
戒指东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资谋略和投资策略，遵守基金份
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额握有东谈主利益优先原则，堤防利益温暖，成就健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律
法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法例联系基金从事的关联交易的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应
预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要历害关系的公
司名单偏激更新，并以两边约定的相貌提交，确保所提供的关联交易名单的真正
性、无缺性、全面性。基金托管东谈主有包袱提拔真正、无缺、全面的关联交易名单，
并负责实时更新该名单。名单变更后基金托管东谈主应实时发送基金料理东谈主，基金管
理东谈主应实时阐发已知名单的变更。
法律法例或监管部门取消或变更上述驱逐，如适用于本基金，基金料理东谈主在
本质妥贴设施后，则本基金投资不再受相关驱逐或以变更后的规则为准，但须提
前公告。
（四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同、本公约的约定，对
基金料理东谈主参与银行间债券阛阓交易进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之
前向基金托管东谈主提供经老成遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名
单，并约定各交易敌手所适用的交易结算相貌。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否
按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对
银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据阛阓情况需要临时调
整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生
交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处置。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面确
认后，被阐发调养的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进
行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资
信戒指，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券
阛阓成交单对合同本质情况进行监督，但不承担交易敌手不本质合同变成的损
失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易相貌
进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的
相应损构怨包袱。如基金料理东谈主在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金
托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易对
手。
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（五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金料理
东谈主投资银行进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约
定，成就投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东谈主的要
求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。
（六）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当盲从审慎谋略原则，
配备时刻系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务
历程，有用堤防和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行
监督和复核。
（七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票
净值谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进
行监督和核查。
要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹走漏数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即诠释中
国证监会。
（八）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资
畅达受限证券进行监督。
受限证券联系问题的讲演》等联系法律法例规则。
开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交
易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市
证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。
风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动
性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比
例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须按基金料理东谈主轨制审批历程批准。
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上述规章轨制经批准之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及基金料理东谈主轨制
审批历程纪录提交给基金托管东谈主。
管东谈主提供联系畅达受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如
有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金料理东谈主与承
销商签订的销售公约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、完
整。
场出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，
基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的摈斥或堤防法子进行补充和整改，并
作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金料理东谈主，有权断绝奉行其
联系指示。因断绝奉行该指示变成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担相应包袱，
并有权诠释中国证监会。
确保基金托管东谈主简略频频查询。因基金料理东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管
问题，变成基金财产的赔本或基金托管东谈主无法安全提拔基金财产的包袱与赔本，
由基金料理东谈主承担。
送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行本质托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承
担相应法律效率。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约本质职责外，因投资
畅达受限证券产生的赔本，基金托管东谈主按照本公约本质监督职责后不承担上述损
失。
（九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作中
违抗法律法例、基金合同和托管公约的规则，应实时以书面体式讲演基金料理东谈主
限期更始。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主
收到讲演后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就
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基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及更始期限，并保证在规
如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复
查, 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期
内更始的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易
设施已经奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系规则，或者违抗基金合
同约定的，应当立即讲演基金料理东谈主，并诠释中国证监会。
（十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和
本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应
在规则时间内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金
托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金料理东谈主应积
极配合提供相关数据贵府和轨制等。
（十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监
会，同期讲演基金料理东谈主限期更始，并将更始驱逐诠释中国证监会。基金料理东谈主
无梗直事理，断绝、羁系对方根据本公约规则诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等
技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基
金托管东谈主应诠释中国证监会。
（十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定
保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划
管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额握有东谈主大会审议。
基金托管东谈主依摄影关法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体公法
依摄影关法律法例的规则和基金合同的约定奉行。
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四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金料理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
料理东谈主谋略的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交
收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未奉行或无故蔓延奉行基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等
违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系规则时，应实时以书面体式讲演
基金托管东谈主限期更始。基金托管东谈主收到讲演后应不才一责任日前实时查对并以书
面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及更始期限，并保证在规如期限内
实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对讲演县项进行复查, 督促
基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：
提交相关贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在规则时间内答
复基金料理东谈主并改正。
（三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会，
同期讲演基金托管东谈主限期更始，并将更始驱逐诠释中国证监会。基金托管东谈主无正
当事理，断绝、羁系对方根据本公约规则诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管
理东谈主应诠释中国证监会。
五、基金财产的提拔
（一）基金财产提拔的原则
交运用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主提拔时间损坏、
灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿包袱。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
其他账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，沉寂核算，确保基金财产的
无缺与沉寂。
本公约的约定提拔基金财产。
钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵府中获取到账日
期信息的，应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，
到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演并配合基金料理东谈主
选择法子进行催收。由此给基金财产变成赔本的，基金料理东谈主应负责向联系当事
东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应包袱。
基金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
金召募行动驱逐前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息
将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主扫数。基金召募期产生的利息以登记机构
的纪录为准。
金额、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金
料理东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行
账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相关讲解文献，基金料理东谈主在规则时间内，
礼聘相宜《证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释，验资诠释中
需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资诠释由插足验资的 2 名或 2 名以上中
国注册管帐师署名方为有用。
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规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户（托管专户）的开立和料理
根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管东谈主提拔和使用。本基金的除证券交易所场内交易之外的货币进出行为，包括但
不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银
行账户进行。
管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理
为本基金开立证券账户，账户称号以实质开立为准。
管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方欢喜私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
券资金账户。证券谋略机构根据相关法律法例、法度性文献为本基金开立相关资金
账户并按照该证券谋略机构开户的历程和要求与基金料理东谈主签订相关公约。
存放在基金料理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管
理东谈主所遴荐的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也
不负责提拔证券资金账户内存放的资金。
理东谈主负责。
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他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用
并料理；若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用
的规则。
（五）债券托管账户的开立和料理
基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央国债
登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东谈主代表基金签订世界银行
间债券阛阓债券回购主公约。
（六）基金投资银行进款账户的开立和料理
基金投资银行如期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总
体伙同公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加
盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金料理东谈主公章。
本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约，明确
进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账相貌、支取相貌、账户料理等详情。
公约中必须有如下明确真理表述：“进款证实书不得被质押或以任何相貌被典质，
并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管资金账
户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如如期进款公约中
未体现前述条件或访佛表述，基金托管东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。如期
进款开户证实书、讲演进款开户证实书等左证原件须以邮寄或上门嘱咐的相貌交由
基金托管东谈主提拔。
为堤防零碎情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。
基金所投资如期进款存续时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行成就
如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。
（七）其他账户的开立和料理
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定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规
则使用并料理。
理。
（八）基金财产投资的联系有价左证等的提拔
基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价左证由基金托管
东谈主负责妥善提拔，提拔左证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放
于其提拔库，应与非本基金的其他什物证券分开提拔；也可存入登记结算机构的
代提拔库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。
属于基金托管东谈主实质有用戒指下的什物证券等有价左证在基金托管东谈主提拔时间
的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主
之外机构实质有用戒指的证券偏激他基金财产不承担提拔包袱。
（九）与基金财产联系的紧要合同的提拔
由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分袂由基金管
理东谈主、基金托管东谈主提拔，相关业务设施另有驱逐除外。除公约另有规则外，基金
料理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上
的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金料理东谈主
应在紧要合同签署后实时以加密相貌或两边欢喜的其他相貌将紧要合同传真给
基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的提拔期
限为基金合同停止后 20 年以上，法律法例或监管公法另有规则的，从其规则。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务
章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转变。
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六、指示的发送、阐发及奉行
基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金
托管账户与证券资金账户已成就的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账
户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示奉行银证
互转。
基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项收
付指示，基金托管东谈主奉行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等联系事
项。
基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台发
送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业
务系统通过预先设定的业务公法自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被
视为正当有用指示，纸质指示算作济急相貌备用。基金料理东谈主通过深证通金融数
据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 惟一识别基金
料理东谈主身份，基金料理东谈主应妥善提拔 User ID，基金托管东谈主身份识别后对于奉行
该电子指示变成的任何赔本基金托管东谈主不承担包袱。
（一）基金料理东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
即奏效。要是授权文献中载明具体奏效时间的，该奏效时间不得早于基金托管东谈主
收到授权文献并经电话阐发的时点，如早于前述时间，则以基金托管东谈主收到授权
文献并经电话阐发的时点为授权文献的奏效时间。
权东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法例规则或有权机关另有要求的
除外。
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书和单个基金授权书的，授权书以以劣等（1）种相貌为准：
（1）长入授权书；
（2）单个基金授权书。
（二）指示的内容
指示以偏激他资金划拨指示等。
间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴
并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发及奉行的时间和设施
基金料理东谈主发送指示应接纳电子指示或传真相貌（传真号：010-83770122）
或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐发的相貌。基金托管东谈主指定的接
收 传 真 机 号 码 为 0571-88268688, 基 金 托 管 东谈主 指 定 的 指 令 接 收 邮 箱 为
zhzctgorder@czbank.com，基金托管东谈主深证通小站号 B_CZB。基金料理东谈主发送划
款指示后应实时与基金托管东谈主进行电话阐发。基金托管东谈主只接受此传真及邮箱或
其他基金托管东谈主和基金料理东谈主电子或书面约定相貌向基金托管东谈主发送的划款指
令及相关材料。基金料理东谈主未按照以上约定发送的指示及相关材料，基金托管东谈主
有权断绝奉行及处理。
基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同的规则，在其正当的谋略权限和交易
权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约
定设施发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。但要是基金料理东谈主已经驱除或
改革对交易指示发送东谈主员的授权，况兼根据本公约阐发后，则对于尔后该交易指
令发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担包袱，授
权已改革但未讲演基金托管东谈主及未经基金托管东谈主阐发的情况除外。
指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话相貌向基金托管东谈主阐发。
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对于银行间同行阛阓债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取
消或停止，基金料理东谈主应书面讲演基金托管东谈主。
基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐发，如
需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所
必需的时间, 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指
令发送截止时间为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时间为当日 14:00），
并进行电话阐发。对于在上交所固定收益平台和在深交所概述公约交易平台交易
的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金料理
东谈主应尽量在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主，对于基金料理东谈主在
指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主应勤劳奉行但不保证当日奉行完
毕并不承担包袱。由于基金料理东谈主的原因变成指示传输不足时、未能留出弥漫的
划款时间，甚至资金未能实时到账所变成的赔本不由基金托管东谈主承担，但基金托
管东谈主应实时讲演基金料理东谈主。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先讲演基金料理东谈主其名
单，并与基金料理东谈主约定指示发送和接收相貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托
管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据联系内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑
问必须实时讲演基金料理东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行体式审核。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。
基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时基金资金账户有弥漫的资金余
额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主相宜法律法例、基
金合同和本公约的指示不得拖延或蔓延奉行。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主
立即讲演基金料理东谈主，基金料理东谈主应补足资金并讲演基金托管东谈主链接奉行该指
令，如基金料理东谈主补足资金后预留的指示奉行时间不足，或者基金料理东谈主补足资
金后未讲演基金托管东谈主链接奉行指示，基金托管东谈主不保证当日奉行结束并不承担
包袱；如基金料理东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予奉行该指示，基金托管东谈主不
承担因未奉行该指示变成赔本的包袱。
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（四）基金料理东谈主发送曲折指示的情形和处理设施
基金料理东谈主发送曲折指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指
令及交割信息曲折，指示中要害信息无极不清或不全等。
基金托管东谈主发现指示曲折，有权断绝奉行，并实时教导基金料理东谈主改正后再
赐与奉行。如需驱除纸质指示，基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理设施
若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系规则，
或者违抗基金合同约定的，应当暂缓或断绝奉行，立即讲演基金料理东谈主。
若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施已经奏效的指示违抗法律、行政
法例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲演基金料理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示奉行的处理方法
基金托管东谈主由于未能奉行或曲折奉行基金料理东谈主指示甚至本基金的利益受
到挫伤，应在发现后，实时选择法子赐与弥补，给基金、基金料理东谈主、基金份额
握有东谈主变成赔本的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。
（七）更换被授权东谈主的设施
基金料理东谈主更换被授权东谈主、改革或停止对被授权东谈主的授权，应当至少提前一
个责任日讲演基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓
名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐发，确保基金托管东谈主收到后，
授权文献即奏效。基金料理东谈主在尔后三个责任日内将授权变更讲演原件寄送至基
金托管东谈主，原件内容应与传真件内容彻底一致，若有不一致的，以传真件为准。
被授权东谈主变更讲演奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定奉行指示，基金料理东谈主
不得否定其效力。
基金托管东谈主更换接收基金料理东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时通
知基金料理东谈主。
（八）其他事项
是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时诠释基金料理东谈主。
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要是基金料理东谈主已经驱除或改革对指示发送东谈主员的授权，况兼已讲演基金托
管东谈主并经基金托管东谈主电话阐发，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发送东谈主员
无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担包袱。
产变成的赔本不承担抵偿包袱。
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七、交易及计帐交收安排
（一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货经纪机构
基金料理东谈主负责遴荐代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证
券经纪合同，基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体
事项另行签订公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证券
交收及相关资金交收、交易数据传输与接收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应
实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲演基金
托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。
本基金投资期货相关事宜，需基金料理东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署
相关操作公约，并遵守公约中的约定奉行。其他事宜根据法律法例、基金合同的
相关规则奉行，若无明确规则的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的公法
奉行。基金料理东谈主所遴荐的期货公司负责办理交付钞票的期货交易的计帐交割。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
（1）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理本
基金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算。
（2）证券交易所证券资金结算
基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同盲从中国证券登记结算有限包袱公司（以下简
称“中登公司”）制定的相关业务公法和规则，该等公法和规则自动成为本条件约
定的内容。
基金料理东谈主在投资前，应充分领悟与领略中登公司针对种种交易品种制定的结
算业务公法和规则。
证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券
资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的频频结算、交收业务无法完成的
包袱；若由于基金料理东谈主原因变成的频频结算业务无法完成，包袱由基金料理东谈主承
担。
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对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，相关各方应当实时协商处置。
（3）其它场酬酢易资金结算
行交易，并负责处理因交易敌手不本质合同或不足时本质合同而变成的纠纷，基金
托管东谈主不承担由此变成的相应法律包袱及赔本，但应当给予必要协助。
鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间中债概述业务平台或上海清
算所客户末端系统已经生成的交易需要取消或停止，基金料理东谈主要书面讲演基金托
管东谈主。要是时间紧迫，基金料理东谈主可电话讲演基金托管东谈主，基金料理东谈主需在交易完
成后实时向基金托管东谈主补发书面讲演。
的截止时间为本日的 15:00，15：00 之后发送的指示，基金托管东谈主会勤劳配合，但
不行保证本日划款告成。如基金料理东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需
提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐发。若因基金料理东谈主原因导致的指示、成交
单传输不足时、未能留出弥漫的操作时间，甚至资金未能实时到账、债券未能实时
交割所变成的赔本由基金料理东谈主承担。
资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金
托管东谈主可不予奉行，独立即讲演基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示
而变成赔本的包袱。基金料理东谈主阐发该指示不予取消的，资金备足并讲演基金托管
东谈主的时间视为指示收到时间。
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户
资金送还至托管专户的之外，应当由基金料理东谈主出具资金划款指示，基金托管东谈主审
核无误后奉行。由于基金料理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的头寸不足
或者 DVP 资金账户头寸不足导致的赔本，基金托管东谈主不承担包袱。
（1）交易纪录的查对
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外流露净值之前，必须
保证本日扫数实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录彻底一致。要是因基金管
理东谈主原因导致实质交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不无缺或不
真正，由此给基金变成的赔本由基金料理东谈主承担。
（2）资金账主见查对
资金账目由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。
（3）证券账主见查对
基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日驱逐后查对基金证券账目，确保两边账目相
符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规则
机构负责。
给基金托管东谈主。基金料理东谈主鄙俗传递的申购、赎回、调遣绽开式基金的数据真正
性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金料理
东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
个责任日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述联系数据，并保证相关数据
的准确、无缺。
数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法频频发送，双
方可协商处置处理相貌。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系
规则保存。
理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
为繁盛申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构料理。
东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金
托管东谈主应实时讲演基金料理东谈主选择法子进行催收，由此给基金变成赔本的，基金
料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主应给予必要协助。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主
应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付相关款项的，包袱由基金托管东谈主承担。
因基金银行账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金料理
东谈主的原因变成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金银行账户需两边按约定相貌对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的步地、内容、发送、接收和阐发相貌等除与投资指示调换外，其
他部分另行规则。
基金料理东谈主应严格按摄影关法律法例以及基金合同的规则，对暂停赎回的情形
进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的体式讲演基金托管东谈主。
基金料理东谈主应严格按摄影关法律法例以及基金合同的规则，对大皆赎回的情形进行
相应处理，并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边招供的体式讲演基金托管东谈主。
（四）申赎净额结算
基金托管资金有意账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净
额交收”的原则，逐日按照托管资金有意账户应收资金与应付资金的差额来确定托
管资金有意账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管资金有意
账户净应收额时，基金料理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管
资金有意账户，基金托管东谈主在资金到账后按约定相貌讲演基金料理东谈主；当存在托管
资金有意账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管资金有意
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立
即讲演基金料理东谈主，便于基金料理东谈主进行账务料理。
要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划
付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指示接收时间。因基
金托管账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金料理东谈主的原
因变成，包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金调遣
应函告基金托管东谈主并就相关的资金计帐和数据传递的时间、设施及托管公约当事
东谈主承担的权责事宜进行商谈。
（六）基金现款分成
公告。
东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账
户。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
八、基金钞票净值谋略和管帐核算
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，种种基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目谋略，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规则
的，从其规则。
基金料理东谈主每责任日谋略基金净值信息，经基金托管东谈主复核，并按规则公告。
基金料理东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金料理东谈主根据法律法例或基
金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将
种种基金份额净值驱逐发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理
东谈主依据基金合同和相关法律法例的规则对外公布。
（二）基金钞票估值方法和零碎情形的处理
基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值曲折的处理
基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错
误。
（四）实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
（五）基金管帐轨制
按国度联系部门规则的管帐轨制奉行。
（六）基金账册的成就
基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金料理东谈主独赶快
竖立、纪录和提拔本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方
法存在不对，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值的谋略和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。
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（七）基金财务报表与诠释的编制和复核
基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真正、无缺的基金财务管帐诠释。月度
报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成；季度诠释应在季度结
束之日起 15 个责任日内编制结束并赐与公告；中期诠释在管帐年度半年终了起
赐与公告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度诠释、
中期诠释或者年度诠释。
基金料理东谈主在季度诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东谈主复核，基金
托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核驱逐书面讲演基金料理东谈主。
基金料理东谈主在中期诠释完成当日，将联系诠释提供给基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核驱逐书面讲演基金料理东谈主。基金料理
东谈主在年度诠释完成当日，将联系诠释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到
后 45 日内完成复核，并将复核驱逐书面讲演基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托
管东谈主之间的上述文献走动均以加密传简直相貌或两边约定的其他相貌进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理相貌为准；若双
方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基
金料理东谈主提供的诠释上加盖业务章，两边各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金
托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和
编制驱逐。
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九、基金收益分派
基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。
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十、基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的联系规则进行信息披
露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性风
险料理规则》、《信息流露办法》、基金合同偏激他联系规则进行信息流露外，
基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息
应予守秘。
基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当本质法律法例、基金合同及本公约规则
的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并
且应当将守秘信息驱逐在为本质前述义务而需要了解该守秘信息的职员边界之
内。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：
（1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、泄漏或公
开；
（2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为盲从和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或
中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具
贵府节录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、基金如期诠释（包括年度诠释、中期诠释和季度诠释（含钞票组
合季度诠释））、临时诠释、澄莹公告、基金份额握有东谈主大会有谋略、投资港股通
方向股票的信息流露、投资股指期货的信息流露、投资钞票支握证券的信息流露、
投资股票期权的信息流露、投资国债期货的信息流露、投资存托左证的信息流露、
参与融资和转融通证券出借业务的信息流露、计帐诠释、实施侧袋机制时间的信
息流露、中国证监会规则的其他信息。基金年度诠释中的财务管帐诠释应当经过
相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息流露中的职责和信息流露设施
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基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益
为宗旨，康健信用，严守奥妙。基金料理东谈主负责办理与基金联系的信息流露事宜，
对于本章第（二）条规则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无
误后，由基金料理东谈主赐与公布。
基金料理东谈主应当在中国证监会规则的时间内，将应予流露的基金信息通过中
国证监会规则引子流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托
管东谈主将通过规则引子公开流露。
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金相关信
息：
（1）基金投资所触及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营
业时；
（2）不可抗力；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法例规则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
按联系规则须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金料理东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中规则需要流露的事项时，
按基金合同规则公布。
照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法
规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（四）实施侧袋机制时间的信息流露
本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息流露，详见招募说明书的规则。
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十一、基金用度
基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。其中，基金托管费的计提方
法、计提尺度和支付相貌如下：
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具划款指
令，支付时间及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面体式另行讲演基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
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十二、基金份额握有东谈主名册的登记与提拔
本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分袂妥善提拔的基金份额握有东谈主名册，
包括基金合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握
有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主
提拔。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供随性一个交易日或沿途交易日的基金
份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生
效日、基金合同停止日等触及到基金要害事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发
诞辰后十个责任日内提交。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善提拔基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于
法律法例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所提拔的基金份额握有东谈主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主
由于自己原因无法妥善提拔基金份额握有东谈主名册，应按联系法例规则各自承担相
应的包袱。
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十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府。
基金料理东谈主和基金托管东谈主皆应当按规则的期限提拔。保存期限不低于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案的成就
除本公约另有约定外，基金料理东谈主代表基金签署与基金相关的紧要合同文本
后，应实时以加密相貌或两边欢喜的其他相貌将紧要合同传真给基金托管东谈主，并
在十个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主接收相应文献。
（四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始左证、记账左证、
基金账册、交易纪录和要害合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例规则的
最低期限。
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十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金料理东谈主职责停止后，仍应妥善提拔基金料理业务贵府，保证不作念
出对基金份额握有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金料理东谈主或临时基金管
理东谈主实时办理基金料理业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任
基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东谈主职责停止后，仍应妥善提拔基金财产和基金托管业务贵府，
保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益变成挫伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金料理东谈主应给予
积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票
净值。
（三）其他事宜见基金合同的相关约定。
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十五、不容行动
托管公约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产。基金托管东谈主不自制
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律
法例规则的相貌公开流露的信息。
（六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付
款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂, 其高档料理东谈主员
和其他从业东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、
基金合同或托管公约的规则进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为：
（十）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例联系
规则，由中国证监会规则不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
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法律、行政法例或监管部门取消或调养上述驱逐，如适用于本基金，基金管
理东谈主在本质妥贴设施后，则本基金投资不再受相关驱逐或按调养后的规则奉行。
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十六、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更设施
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与基金合同的规则有任何温暖。
（二）基金托管公约停止的情形
权；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
照《基金合同》和本托管公约的规则链接本质保护基金财产安全的职责。
管东谈主、相宜《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组长入禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐诠释；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
诠释出具法律宗旨书；
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（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产按下列法例返璧：
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)返璧基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分派给基金份额握有东谈主。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
诠释登载在规则网站上，并将计帐诠释教导性公告登载在规则报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最
低期限。
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十七、负约包袱
（一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不本质本公约或本质本公约不相宜约定的，
应当承担负约包袱。
（二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法例的规则或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握
有东谈主变成挫伤的，应当分袂对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金
财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。对赔本的抵偿，
仅限于顺利赔本。
（三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主变成赔本的，应就顺利赔本进行抵偿；
给基金钞票变成赔本的，应就顺利赔本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代
表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责：
定的算作或不算作而变成的赔本；
资权而变成的赔本；
（四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时选择必要的法子，
勤劳珍惜赔本的扩大。莫得选择妥贴法子甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的
赔本要求抵偿。非负约方因珍惜赔本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约行动虽已发生，但本托管公约简略链接本质的，在最大限定地保
护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当链接本质本协
议。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因本质本公约而被告状，另一方应提供合理的必
要支握。
（六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基
金料理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、妥贴、合理的法子进行检查，然则未
能发现该曲折的，由此变成基金财产或基金投资者赔本，基金料理东谈主和基金托管
东谈主应当罢免抵偿包袱。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的法子摈斥
或收缩由此变成的影响。
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十八、争议处置相貌
因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商不行解
决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北
京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁
决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接
诚笃、勤勉、守法地本质基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额握有
东谈主的正当权益。
本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港终点行政区、
澳门终点行政区和台湾地区法律）统帅。
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十九、托管公约的效力
两边对托管公约的效力约定如下：
（一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管公约草
案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，
公约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托管公约以中国证监
会注册的文本为认真文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。
托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐诠释报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本公约一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托
管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效力。
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二十、其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等规则协商办理。
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二十一、托管公约的签订
本托管公约经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管
公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协
议的签订地点和签订日历。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约
本页无正文，为《东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》的署名盖
章页。
基金料理东谈主：东兴基金料理有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：北京
签订日历： 年 月 日
