东兴中证 A500 指数增强型证券
投资基金基金合同
基金料理东谈主：东兴基金料理有限公司
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司
二〇二五年六月
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第一部分引子
一、坚贞本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，规范基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作料理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下
简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规定》
(以下简称“《流动性风险料理规定》”)、
《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号
—指数基金携带》(以下简称“《指数基金携带》”)和其他相关法律法则。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金忖度的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他相关规定享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、
基金合同过甚他相关规定召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差控制未达约定想法、
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指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。
投资者应当着重阅读基金招募诠释书、基金合同、基金产物府上撮要等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法则的规定为准。
六、基金金钱投资于内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的规定
规模内的香港蚁合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港
股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来法则等各异带来的独有风
险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股
不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通往来，港股不成及
时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募诠释书的
“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同树立地商场环境的变化，采纳将部分基金
金钱投资于港股通标的股票或采纳不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金资
产并非势必投资于港股通标的股票。
七、本基金的投资规模包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大
幅波动致使出现较大损失的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证
刊行机制以及往来机制等忖度的风险。
八、当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行
相应关节后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的相关章节。
侧袋机制实施时代，基金料理东谈主将对基金简称进行绝顶标志，投资者不得办理侧
袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额抓有东谈主仔细阅读忖度内容并关怀本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
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第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《东兴中证 A500 指数增强型
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充
过甚更新
品府上撮要》过甚更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出
的改良
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念
出的改良
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良
《流动性风险料理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关
对其时常作念出的改良
《指数基金携带》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月
机关对其时常作念出的改良
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投辛勤理办法》（包括其时常改良）及忖度法律法则规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资规划等业务
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会规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务
条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等
限公司或接受东兴基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资规划等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的
日历
产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳跃 3 个月
怒放日
本基金参与港股通往来且该往来日为非港股通往来日时，则基金料理东谈主可根据实
际情况决定基金是否怒放申购、赎回及调换业务，具体以届时发布的公告为准）
《业务法则》：指《东兴基金料理有限公司怒放式证券投资基金注册登记
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业务法则》，是规范基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金料理东谈主和投资东谈主共同盲从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告规定的条件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
上基金调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入申
请份额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10%
时根据抓有期限收取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额
申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
基金应收款项过甚他金钱的价值总和
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值和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开荒行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
往来的债券等
值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公谈对待
证券往来所在香港建立的证券往来服务公司，向香港蚁合往来所进行申报，买卖
规定规模内的香港蚁合往来所上市的股票
账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要概略情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在首要概略情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确
定性的金钱
刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
基金份额抓有东谈主服务的用度
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事件
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
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第三部分基金的基本情况
一、基金称呼
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资想法
本基金为指数增强型基金，在勤奋对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上，
本基金通过数目化的方法精选个股，在严格控制风险、保抓邃密流动性的前提下，
追求越过功绩相比基准的投资答复。
五、标的指数
本基金的标的指数为中证 A500 指数。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募诠释书及基金产物府上撮要的
规定践诺。C类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不如期
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九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。其中：
取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；
时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额划分确立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分绸缪基金份额净值，绸缪公式划分
为绸缪日种种别基金金钱净值除以绸缪日发售在外的该类别基金份额总和。
投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。
相关基金份额类别的具体确立，费率水对等由基金料理东谈主详情，并在招募说
明书及基金产物府上撮要中公告。根据基金销售情况，基金料理东谈主可在对已有基
金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行顺应
关节后增多、减少、调理基金份额类别确立或者调理现存基金份额类别的认购、
申购费率或者变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，调理实施前基
金料理东谈主需依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告。
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金料理东谈主网站。
恰当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主
决定，并在招募诠释书及基金产物府上撮要中列示。基金认购用度不列入基金财
产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的绸缪方法在招募诠释书中列示。
认购份额的绸缪保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机
构如实继承到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购
央求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄，不然，由
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此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募诠释书或忖度公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或忖度公告。
召募限制上限时，基金料理东谈主不错领受比例证明或其他方式进行证明，具体限制
和处理方法请参看基金份额发售公告或忖度公告。
独绸缪，已受理的认购央求不允许肃除。
金料理东谈主有权沿路或部分拒却该投资者的认购央求，以确保其认购基金份额比例
低于 50%。
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第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，基金料理东谈主自收到验资论说之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈摆布理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。
基金料理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公
告。基金料理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履
结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》凯旋后，贯穿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期论说中赐与
败露；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中
国证监会论说并提倡处理决策，如抓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或
者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主
在招募诠释书或其网站中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并
在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时刻
本基金在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时刻为上海证券
往来所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时刻（若本基金参与港股通往来且
该往来日为非港股通往来日时，则基金料理东谈主可根据践诺情况决定基金是否怒放
申购、赎回及调换业务，具体以届时发布的公告为准），但基金料理东谈主根据法律
法则、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时
间变更或其他绝顶情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应
的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。
基金料理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购运转公告中规定。
基金料理东谈主自基金合同凯旋之日起不跳跃三个月运转办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回运转公告中规定。
在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调换
央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后绸缪的基金份额净
值为基准进行绸缪；
法则赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。淌若发生申购、赎回挫伤基金份额
抓有东谈主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务；
处理法则等在盲从基金合同和招募诠释书规定的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东谈主
必须在新法则运转实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的关节
投资东谈主必须根据销售机构规定的关节，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购凯旋。
基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求凯旋后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付
赎回款项。如遇证券、期货往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银
行数据交换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金
料理东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响业务处理经过，则赎回款项顺延至上述
情形摒除后的下一个服务日划出。在发生大量赎回时，款项的支付办法参照本基
金合同相关条件处理。
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基金料理东谈主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购
或赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的证明情况。若申购不凯旋，
则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售
机构如实继承到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证明以基金份额登记机构的
证明结果为准。对于申购、赎回央求及申购、赎回份额的证明情况，投资东谈主应及
时查询并妥善愚弄正当权柄，不然，由此产生的投资者的任何损失由投资者自行
承担。
基金料理东谈主不错在法律法则允许的规模内，照章对上述申购和赎回央求着实
认时刻进行调理，并按照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募诠释书或忖度公告。
体规定请参见招募诠释书或忖度公告。
单笔申购金额上限，具体规定请参见招募诠释书或忖度公告。
购比例上限，具体请参见招募诠释书或忖度公告。
基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述要领对基金限制赐与控
制。具体见基金料理东谈主忖度公告。
份额等数目限制。基金料理东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的相关规
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
今日收市后绸缪，并在 T+1 日内公告。遇绝顶情况，经履行顺应关节，不错顺应
延伸绸缪或公告。
明书。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金料理
东谈主决定，并在招募诠释书及基金产物府上撮要中列示。申购的有用份额为净申购
金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述绸缪结果均按四舍
五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书及基
金产物府上撮要中列示。赎回金额为按践诺证明的有用赎回份额乘以当日该类基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述绸缪结果均按四舍五入
方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照忖度法律法则设定，具体
见招募诠释书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。
体的绸缪方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规定详情，并在招募诠释
书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的规模内调理费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒
介上公告。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
有东谈主利益无本色不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投
资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，基金料理东谈主不错
按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调低基金申购费率等费率。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作规范遵循忖度法律法则以及
监管部门、自律法则的规定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。
理东谈主无法绸缪当日基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
证券往来服务公司等机构认定的往来颠倒情况并决定暂停提供部分或沿路港股
通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往来互联互通机制进行普通
往来的情形。
金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普通运行。
份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相
逃匿前述 50%比例要求的情形。
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例上限、单个投资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东谈主累计抓有的基金份额
上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决
定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登
暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。
理东谈主无法绸缪当日基金金钱净值。
料理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。
格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
或沿路港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往来互联互通机
制进行普通往来的情形。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；
如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨
给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
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同的忖度条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受
理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的
办理并公告。
九、大量赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额
总和后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。
当基金出现大量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的沿路赎回央求时，
按普通赎回文节践诺。
（2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有清苦或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大
波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的
前提下，可对其余赎回央求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额
抓有东谈主当日赎回央求跳跃上一怒放日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行
脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动延
期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的
赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取
消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到沿路赎回为
止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求
与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日某一类别的基金份额
净值为基础绸缪赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回
央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回
不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金料理东谈主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎
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回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募诠释书规定的其他方式在 3 个往来日内陈述基金份额抓有东谈主，诠释相关处理方
法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确
从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。
十一、基金调换
基金料理东谈主不错根据忖度法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，
忖度法则由基金料理东谈主届时根据忖度法律法则及本基金合同的规定制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与忖度机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往来过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据凯旋司法通告将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的忖度府上，对于恰当条件的非往来过户央求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。
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十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金料理东谈主不错为投资东谈摆布理如期定额投资规划，具体法则由基金料理东谈主另
行规定。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在忖度公告或更新的招募诠释书中所规定的如期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨。法律法则或监管部门另有规定的除外。
在对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，如忖度法律法则允许基
金料理东谈摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行忖度关节后，基金管
理东谈主将制定和实施相应的业务法则。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或忖度公
告。
十八、基金料理东谈主可在法律法则允许的规模内，在对基金份额抓有东谈主利益无
本色不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理
并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。法律法则或中国证监会另有规
定的，从其规定。
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第七部分基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金料理东谈主
（一）基金料理东谈主简况
称呼：东兴基金料理有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室
法定代表东谈主：牛南洁
建立日历：2020 年 3 月 17 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号
组织姿色：有限职责公司
注册成本：20000 万元东谈主民币
存续期限：抓续策划
忖度电话：010- 83770200
（二） 基金料理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的忖度步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄推进权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、
赎回、调换和非往来过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁,对所料理的不同基金划分
料理，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的要领使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定绸缪并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定，履行信息败露及
论说义务；
（12）保守基金生意巧妙，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主闪现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不低于法律法则规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出，而况
保证投资者大致按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变
现和分拨；
（19）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基
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金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
凯旋，基金料理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主：陆建强
成赶快间：1993 年 04 月 16 日
组织姿色：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 27,464,635,963 元
存续时代：抓续策划
批准建立机关和批准建立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕
基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管经历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据忖度商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理场外证券往来资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）建立专诚的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金划分确立账户，零丁核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定另有
规定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主闪现，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的
情况除外；
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
（8）复核、审查基金料理东谈主绸缪的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，说
明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若
基金料理东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选
了顺应的要领；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他忖度府上不低于法
律法则规定的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规定制作忖度账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或相关规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行业监督料理机构，并陈述基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
消释类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）着重阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书、基金产物府上撮要等信息
败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息败露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
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（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第八部分基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规定的，以届
时有用的法律法则为准。
本基金基金份额抓有东谈主大会不建立日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调换基金运作方式；
（5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会关节；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就消释事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
（2）基金料理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则规定或中国证监会许可
的规模内调理相关基金认购、申购、赎回、调换、非往来过户、转托管等业务的
法则；
（3）基金推出新业务或服务；
（4）在法律法则和《基金合同》规定的规模内调理本基金的申购费率、销
售服务费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）增多、减少、调理本基金的份额类别确立；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式
告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式、投递时刻和地点；
（5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和忖度东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金料理东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈述基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票遵循。
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四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解恰当法律法则、《基金合
同》和会议陈述的规定，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄横，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布忖度指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈述规定的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
陈述不投入收取表决倡导的，不影响表决遵循；
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（3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具
表决倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法则、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。
五、议事内容与关节
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额抓有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条规定关节详情和公
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布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次
基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份
额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和忖度方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据诠释注解，不然提交
恰当会议陈述中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
恰当会议陈述规定的表决倡导视为有用表决，表决倡导迂缓不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
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基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运转后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转
后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、凯旋与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若领受
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通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺凯旋的基金份额抓有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的绝顶约定
若本基金实施侧袋机制，则忖度基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若忖度
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日忖度基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日忖度基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日忖度基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）忖度基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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消释主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表决
条件等规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致忖度内容
被取消或变更的或法律法则增多新的抓有东谈主大会机制的，基金料理东谈主提前公告后，
可径直对本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
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第九部分基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关节
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金料理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换关节
（一） 基金料理东谈主的更换关节
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；
金料理东谈主；
抓有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在规定媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈摆布理基金料理业务的叮嘱手续，临
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时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时继承。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换关节
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在规定媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对
基金金钱总值和基金金钱净值；
东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关节
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议凯旋后 2 日内在规定媒介上蚁合公告。
（四）新基金料理东谈主（或临时基金料理东谈主）继承基金料理业务或新基金托管
东谈主（或临时基金托管东谈主）继承基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基
金托管东谈主应赓续履行忖度职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤
的步履。
（五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和关节的约定，但凡直
接援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致忖度内
容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。法律法则或中国
证监会另有规定的，从其规定。
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第十部分基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定坚贞
托管条约。
坚贞托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值绸缪、收益分拨、信息败露及相互监督等忖度事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
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第十一部分基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他恰当条件的机构
办理。基金料理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理条约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
清理及基金往来证明、披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关规定于运转实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形及法律
法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分基金的投资
一、投资想法
本基金为指数增强型基金，在勤奋对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上，
本基金通过数目化的方法精选个股，在严格控制风险、保抓邃密流动性的前提下，
追求越过功绩相比基准的投资答复。
二、投资规模
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地终了投资想法，本基金的投资规模还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含
主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股
票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开荒行的次级债券、政
府支抓债券、政府支抓机构债券、处所政府债券、可调换债券（含分离往来可转
债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支抓证券、债券回
购、同行存单、银行进款（包括条约进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市
场器用、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用（但须恰当中国证监会忖度规定）。
本基金不错根据相关法律法则的规定参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应
关节后，不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例
不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资
产的 80%；其中港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%。本基金每个往来
日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金金钱净值的
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行
顺应关节后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
本基金属于指数增强型基金，勤奋控制本基金净值增长率与功绩相比基准之
间的日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.5%，年化追踪误差不跳跃 8%。同期在严
格控制风险、保抓邃密流动性的前提下，追求越过功绩相比基准的投资答复。
当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调
整的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策关节
后实时对忖度成份股进行调理。
本基金为指数增强型基金，以中证 A500 指数为标的指数，基金股票投资方
面将主要领受指数增强投资策略，在严格控制追踪误差的基础上，勤奋取得越过
标的指数的逾额收益。
本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同
时，结合多因子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，力务终了
越过功绩相比基准的投资收益。
具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金轮廓评价股票估值、成长、盈
利、营运质料、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出恰当一定
尺度的股票并使用组合优化方法，轮廓筹商预期答复、预期风险、往来成本、以
及抓股蚁合度等身分，并辅以基本面分析等方法,以成份股在标的指数中的权重
为基础，通过控制股票组合中各股票相对其在标的指数中权重的偏离终了投资目
标。增强性投资会加大投资组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组
合“追踪误差”目的进行监控与评估，进而对增强性投资加以敛迹。
本基金将对组合运作绩效抓续追踪，根据商场变化实时调理投资组合，勤奋
终了越过功绩相比基准的投资收益。
本基金所投资的港股通标的股票需关怀：
（1）香港股票商场轨制与中国内地
股票商场存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业散布、往来轨制、商场流
动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面；
（2）东谈主
民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同树立地
商场环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于港股通标的股票或采纳不将基金资
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产投资于港股通标的股票，基金金钱并非势必投资于港股通标的股票。
出于对流动性、追踪误差、有用利用基金金钱的考量，本基金当令对债券进
行投资。本基金对债券进行树立的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。
通过讨论国表里宏不雅经济、货币和财政策略、商场结构变化、资金流动情况，采
取从上至下的策略判断未来利率变化和收益率弧线变动的想法及幅度，详情组合
久期，进而根据种种金钱的预期收益率详情债券金钱树立。
通过检会宏不雅经济阵势，预判金钱池未来现款流变动；讨论标的证券刊行条
款，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关
注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险表示进程的前提下，
采纳风险调理后收益较高的品种进行投资。
本基金投资股指期货将依据审慎原则，以套期保值和有用料理为想法，在控
制风险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析
股指期货的风险收益特征，主要采纳流动性好、往来活跃的期货合约，运用订价
模子对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的特质，实时调
整投资组合的仓位及风险表示，以提高组合的运违纪果，裁汰股票仓位调理的频
率和往来成本，并更好地应酬大额申购赎回等流动性风险，以达到控制追踪误差、
有用追踪标的指数的目的。
本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往来，
采纳流动性好、往来活跃的期权合约进行往来，以对冲投资组合的系统性风险、
有用料理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将结合投资目
标、比例限制、风险收益特征以及法律法则的忖度戒指和要求，详情参与期权交
易的投资时机和投资比例。
可调换债券（含往来分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵挡下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。可调换债券的采纳结合其债
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性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深切讨论的基础上进行估值分析，投
资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可调换债券，争取庄重
的投资答复。
可交换债券与可调换债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东谈主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券属
性和权益属性，其中债券属性与可调换债券疏通，即采纳抓有可交换债券至到期
以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关明慧标公司的股票价
值以及刊行东谈主行动推进的换股意愿等。本基金将通过对想法公司股票的投资价值、
可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。
本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险料理的原则，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货
投资。
本基金将通过对质券行业分析、证券公司金钱欠债分析、公司现款流分析等
走访讨论,分析证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平,对质券公司
短期公司债券进行零丁、客不雅的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券,基金
料理东谈主将根据审慎原则,制定严格的投资决策经过、风险控制轨制,并经董事会批
准,以预防信用风险、流动性风险等各式风险。
本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关怀发
行东谈主相关信息败露情况，关怀刊行东谈主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分
析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配
置和标的采纳。
本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券
出借业务。
利用融资买入证券行动组合流动性料理器用，提高基金的资金使用恶果，以
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融入资金知足基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地终了投资想法，在加强风险预防并盲从审慎原则的前提下，本基
金可根据投辛勤理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投
资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，
合理详情出借证券的规模、期限和比例。
今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和往来方式的翻新等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行顺应关节后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；其中投
资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%；
（2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期
权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司在内地和香港同期上市
的，A+H 股合并绸缪），其市值不跳跃基金金钱净值的 10％，完全按摄影关指数
的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；
（4）本基金料理东谈主料理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司
在内地和香港同期上市的，A+H 股合并绸缪），不跳跃该证券的 10％，完全按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；
（5）本基金投资于消释原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿路金钱支抓证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的
（7）本基金抓有的消释(指消释信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳跃该
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金钱支抓证券限制的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于消释原始权益东谈主的种种金钱支抓
证券，不得跳跃其种种金钱支抓证券整个限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。
基金抓有金钱支抓证券时代，淌若其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金料理东谈主料理的沿路怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%。本基金料理东谈主料理的沿路投资组
合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定
的绝顶投资组合可不受前述比例限制。
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳跃基金金钱净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外
的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资。
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模
保抓一致。
（14）本基金参与股指期货往来的，应当盲从下列要求：
金金钱净值的 10%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱
（不含质押式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
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价值，整个（轧差绸缪）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基
金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
往来日基金金钱净值的 20%；
（15）本基金参与股票期权往来的，应当恰当以下要求：
值的 10%；
权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；
（16）本基金参与国债期货往来的，应当恰当下列投资限制：
金金钱净值的 15%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱
（不含质押式回购）等；
抓有的债券总市值的 30%；
放洋债期货合约价值，整个(轧差绸缪)应当恰当基金合同对于债券投资比例的有
关约定；
不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 30%；
（17）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；
（19）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；
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（20）本基金参与转融通证券出借业务的，需盲从下列投资限制：
以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的规模；
平均绸缪；
因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金投资不恰当上述规定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；
（21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）、
（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证
券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限
制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金
料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会规定的绝顶情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同凯旋之日
起运转。
淌若法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行
顺应关节后，则本基金投资不再受忖度限制，但须提前公告。如本基金增多投资
品种，投资限制以法律法则和中国证监会的规定为准。
为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
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（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定抑止的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、践诺
控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往来的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵循基金份
额抓有东谈主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公谈合理价钱践诺。忖度往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与败露。首要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行顺应关节后，则本基金投资不再受忖度限制或以变更后的规定为准，但须提
前公告。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期进款利
率（税后）×5%。
本基金为指数增强型基金，标的指数为中证 A500 指数，因此功绩相比基准
中证 A500 指数收益率为主要组成部分。中证 A500 指数由中证指数有限公司编
制，中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券行动指数
样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座发达。
未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东谈主应当自忖度情形发生之日起十个服务日内向中国证监会论说并提倡解
决决策，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会，基金份额抓有东谈主大会未凯旋召
开或就上述事项表决未通过的，本基金合同自动断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策详情并实施前，基金
料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额抓
有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。
若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的变更情形，则无需召开基金份
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额抓有东谈主大会，基金料理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后变更本基金的标的指数及
功绩相比基准，并在规定媒介上公告。
六、本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且
指数编制机构暂未作出调理的，基金料理东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行
里面决策关节后实时对忖度成份股进行调理。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，表面上其预期收益和预期风险表面上高于搀和型基
金、债券型基金及货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成
份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资港股通标的股票时，需承担因港股商场投资环境、投资标的、商场轨制
以及往来法则等各异带来的独有风险。具体风险请查阅本基金招募诠释书的“风
险揭示”章节的具体内容。
八、基金料理东谈主代表基金愚弄推进或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事
务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施关节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的规定。
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第十三部分基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种有价证券、单据价值、银行进款本息和基金应
收款项以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据忖度法律法则、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的督察和贬责
本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
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第十四部分基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金忖度的证券往来场合的往来日以及国度法律法则
规定需要对外败露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、国债期货合约、股指期货合约、
股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在详情忖度金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会
计准则》、监管部门相关规定。
（一）对存在活跃商场且大致获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应领受最近往来日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值
日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的，应酬报价进行调理，详情公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技巧中筹商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量抓有忖度金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有填塞
可利用数据和其他信息支抓的估值技巧详情公允价值。领受估值技巧详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得忖度金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调理并详情公允价值。
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四、估值方法
（1）往来所上市的股票品种，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；
如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近往来市
价，详情公允价值。
（2）往来所上市不存在活跃商场的股票品种，领受估值技巧详情公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的消释股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开荒行未上市的股票品种，领受估值技巧详情公允价值。
（3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初度公开荒行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会相关规定详情公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据忖度法律、法则的规
定践诺。
提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺
收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
转股权的债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价行动估值全价进行估值；
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实行净价往来的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估
值全价进行估值。
前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技巧详情其公允价
值。
值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生重
大变化的，领受最近往来日结算价估值。
门和行业协会的忖度规定进行估值。
民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制
触及的境酬酢易场合所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责
发生制原则进行估值；对于因税收规定调理或其他原因导致基金践诺交征税金与
估算的应交税金有各异的，基金将在忖度税金调理日或践诺支付日进行相应的估
值调理。
确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作规范遵循忖度法律法则以及监管部
门、自律法则的规定。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新规定估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
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序及忖度法律法则的规定或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据相关法律法则，基金金钱净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经忖度各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外赐与公布。
五、估值关节
日该类基金份额的余额数目绸缪，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规
定的，从其规定。
基金料理东谈主每个服务日绸缪基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规定公
告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金金钱估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按约定对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的要领确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过错
的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据绸缪差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若
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系同行业现存技巧水平不成预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述规定践诺。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来府上灭失或被诞妄处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应及
时联结各方，实时进行转换，因转换估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；
由于估值诞妄职责方未实时转换已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估
值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方照旧积极联结，而况
有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄职责方应酬转换的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值诞妄已得
到转换。
（2）估值诞妄的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，
而况仅对估值诞妄的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值诞妄职责方仍应酬估值诞妄负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得
利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。
（4）估值诞妄调理领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因详情估值诞妄的职责方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失
进行评估；
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（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行
转换和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值诞妄的转换向相关当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值绸缪出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的要领防患损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日往来结果后绸缪当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复核证明后发
送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定赐与公布。
九、绝顶情形的处理
金钱估值诞妄处理；
制机构过甚登记结算公司、期货经纪商及进款银行等级三方机构发送的数据诞妄
或第三方估值基准服务机构提供的估值数据诞妄，相关管帐轨制变化等非基金管
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
理东谈主和基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合
理的要领进行查抄，关联词未能发现该诞妄的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基
金料理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选
必要的要领摒除或松开由此变成的影响；
发生制进行估值的应交税金有各异的，忖度估值调理不行动基金金钱估值诞妄处
理。
十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
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第十五部分基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》凯旋后与基金忖度的
信息败露用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。料理费的绸缪
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具划款指
令，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具划款指
令，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销
售服务费的绸缪方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动
在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分
别支付给各销售机构，基金料理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信
息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约
规定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的忖度税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。
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第十六部分基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》生
效起火 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为消释类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；采纳遴选红利再投资姿色的，分成资金
将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份
额免收申购费。如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，则登记机构将以
投资者在各销售机构临了一次采纳的分成方式为准；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
央求赎回的基金份额享受当次分成；
在不违反法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，
履行顺应关节后，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理。法律
法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
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分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的相关规定在规定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为消释类别的基金份额。红利再投
资的绸缪方法，依照《业务法则》践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规定。
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第十七部分基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按摄影关规定编制基金管帐报表；
并以书面方式证明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。
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第十八部分基金的信息败露
一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险料理规定》、
《基金合同》过甚他相关规定。忖度法律法则对于信息
败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、
行政法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确
性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信
息通过恰当中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并保证基
金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息
府上。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
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文本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物府上撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体关节，诠释基金产物的特性等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募诠释书的信息
发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募诠释书并登载
在规定网站上；基金招募诠释书的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更
新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物府上撮要的信息发生首要变
更的，基金料理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金产物府上撮要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上撮要其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物
府上撮要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金产物府上撮要、基金招募诠释书、
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《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金产物府上撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
条约登载在规定网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》凯旋公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金
合同》凯旋公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在规定网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的绸缪方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金如期论说，包括年度论说、中期论说和季度论说（含金钱组合季
度论说）
基金料理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在规定网站上，并将年度论说指示性公告登载在规定报刊上。基金年
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度论说中的财务管帐论说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在规定网站上，并将中期论说指示性公告登载在规定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说指示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决
策的其他进击信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说
期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的绝顶情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生首要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
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事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务忖度步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
践诺控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往来事项，中国证监会另有规定的情形除外；
方式和费率发生变更；
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时；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）通晓公告
在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场文静传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓
有东谈主权益的，忖度信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开通晓。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资港股通标的股票的信息败露
基金料理东谈主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等如期论说
和招募诠释书（更新）等文献中败露本基金参与港股通往来的忖度情况。
（十一）投资股指期货的信息败露
基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募诠释书（更新）
等文献中败露股指期货往来情况，包括往来策略、抓仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资
策略和投资想法。
（十二）投资金钱支抓证券的信息败露
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露其抓有的金钱支抓证券总
额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和论说期内整个的金钱支抓证券明细。
基金料理东谈主应在基金季度论说中败露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓
证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱支抓证券明细。
（十三）投资股票期权的信息败露
基金料理东谈主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权往来的相关情况，包
括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期
权往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资想法。
（十四）投资国债期货的信息败露
基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募诠释书（更
新）等文献中败露国债期货往来情况，包括往来策略、抓仓情况、损益情况、风
险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的
往来策略和往来想法等。
（十五）投资存托凭证的信息败露
本基金投资存托凭证的信息败露依照国内上市往来的股票践诺。
（十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露
本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在基金季度论说、
中期论说、年度论说等如期论说和招募诠释书（更新）等文献中败露参与融资和
转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚
料理情况等。
本基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在基金如期论说等文献
中就论说期内发生的首要关联往来事项作念详确诠释。
未来在法律法则允许的前提下，本基金可依据法律法则的忖度规定参与融券
业务，并相应履行信披义务。
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（十七）清表面说
基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规定网站上，
并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。
（十八）实施侧袋机制时代的信息败露
本基金实施侧袋机制的，忖度信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募诠释书的规定进行信息败露，详见招募诠释书的规定。
（十九）中国证监会规定的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专诚部门及
高等料理东谈主员负责料理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会忖度基金信息
败露内容与模式准则等法则的规定。
基金托管东谈主应当按照忖度法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期论说、更新的招募诠释书、基金产物府上撮要、基金清表面说等忖度基
金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证忖度报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他大家媒介败露信息，关联词其他大家媒介不得早于规定媒介败露信息，而况
在不同媒介上败露消释信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中
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国证监会及自律法则的忖度规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律倡导书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将忖度档案至少保存到《基金合同》断绝后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照忖度法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息败露的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金忖度信
息：
时；
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第十九部分基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议凯旋后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行忖度关节后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主相连的；
的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
论说出具法律倡导书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经恰当《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
论说登载在规定网站上，并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最
低期限。
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第二十部分负约职责
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损
害的，应当划分对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直
损失。关联词发生下列情况，当事东谈主免责：
定的行动或不行动而变成的损失；
资权而变成的损失；
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大戒指地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职
责规模内有义务实时遴选必要的要领，尽力防患损失的扩大。莫得遴选顺应要领
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失扩大
而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合理的要领进行查抄，关联词未能
发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命赔
偿职责。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的要领摒除或松开由此造
成的影响。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第二十一部分争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，各方当事东谈主应通过协商处理，协商不成处理的，任何一方均有权将争议提交
中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁
委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约
束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特
别行政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统帅。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第二十二部分基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募蚁合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面证明后凯旋。
《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自凯旋之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第二十三部分其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协
商处理。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
第二十四部分基金合同内容撮要
一、基金合同当事东谈主及权柄义务
（一）基金料理东谈主
称呼：东兴基金料理有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室
法定代表东谈主：牛南洁
建立日历：2020 年 3 月 17 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号
组织姿色：有限职责公司
注册成本：20000 万元东谈主民币
存续期限：抓续策划
忖度电话：010-83770200
（二） 基金托管东谈主
称呼：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主：陆建强
成赶快间：1993 年 04 月 16 日
组织姿色：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 27,464,635,963 元
存续时代：抓续策划
批准建立机关和批准建立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕
基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
托管经历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
（三）基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行动《基
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
（四）基金料理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的忖度步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄推进权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
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（16）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、
赎回、调换和非往来过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用
基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁,对所料理的不同基金划分
料理，划分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选顺应合理的要领使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定绸缪并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定，履行信息败露及
论说义务；
（12）保守基金生意巧妙，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主闪现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；
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（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不低于法律法则规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出，而况
保证投资者大致按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变
现和分拨；
（19）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
凯旋，基金料理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（五） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据忖度商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理场外证券往来资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）建立专诚的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备填塞的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金划分确立账户，零丁核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
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（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定另有
规定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主闪现，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主绸缪的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具倡导，说
明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若
基金料理东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选
了顺应的要领；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他忖度府上不低于法
律法则规定的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按规定制作忖度账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或相关规定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他相关规定，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行业监督料理机构，并陈述基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而奉命；
（20）按规定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
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（21）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（六）基金份额抓有东谈主的权柄与义务
消释类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）着重阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书、基金产物府上撮要等信息
败露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息败露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺凯旋的基金份额抓有东谈主大会的决议；
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（8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的关节和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规定的，以届
时有用的法律法则为准。
本基金基金份额抓有东谈主大会不建立日常机构。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）断绝《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调换基金运作方式；
（5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、规模或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会关节；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就消释事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
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（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）基金料理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则规定或中国证监会许可
的规模内调理相关基金认购、申购、赎回、调换、非往来过户、转托管等业务的
法则；
（3）基金推出新业务或服务；
（4）在法律法则和《基金合同》规定的规模内调理本基金的申购费率、销
售服务费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）增多、减少、调理本基金的份额类别确立；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
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东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式
告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式、投递时刻和地点；
（5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈述的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和忖度东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金料理东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈述基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
的计票遵循。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解恰当法律法则、《基金合
同》和会议陈述的规定，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄横，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连
续公布忖度指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈述规定的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
陈述不投入收取表决倡导的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具
表决倡导；
（4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法则、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额抓有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规定关节详情
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动
该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基
金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和忖度方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据诠释注解，不然提交
恰当会议陈述中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
恰当会议陈述规定的表决倡导视为有用表决，表决倡导迂缓不清或相互矛盾的视
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运转后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转
后书记在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）凯旋与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
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基金份额抓有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若领受
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺凯旋的基金份额抓有东谈主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的绝顶约定
若本基金实施侧袋机制，则忖度基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主划分抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若忖度
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日忖度基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日忖度基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日忖度基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）忖度基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
消释主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事关节、表
决条件等规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致忖度内
容被取消或变更的或法律法则增多新的抓有东谈主大会机制的，基金料理东谈主提前公告
后，可径直对本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
三、基金收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》生
效起火 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为消释类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；采纳遴选红利再投资姿色的，分成资金
将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份
额免收申购费。如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，则登记机构将以
投资者在各销售机构临了一次采纳的分成方式为准；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
央求赎回的基金份额享受当次分成；
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在不违反法律法则且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，
履行顺应关节后，基金料理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理。法律
法则或中国证监会另有规定的，从其规定。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的相关规定在规定媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为消释类别的基金份额。红利再投
资的绸缪方法，依照《业务法则》践诺。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
《基金合同》凯旋后与基金忖度的
信息败露用度；
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用度。
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。料理费的绸缪
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具划款指
令，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具划款指
令，支付时刻及收款账户信息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售
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服务费的绸缪方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动
在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分
别支付给各销售机构，基金料理东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信
息由基金料理东谈主通过书面姿色另行陈述基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应协
议规定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募诠释书的规定。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的忖度税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。
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五、基金财产的投资想法和投资限制
（一）投资想法
本基金为指数增强型基金，在勤奋对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上，
本基金通过数目化的方法精选个股，在严格控制风险、保抓邃密流动性的前提下，
追求越过功绩相比基准的投资答复。
（二）投资规模
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好
地终了投资想法，本基金的投资规模还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含
主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股
票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开荒行的次级债券、政
府支抓债券、政府支抓机构债券、处所政府债券、可调换债券（含分离往来可转
债）、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支抓证券、债券回
购、同行存单、银行进款（包括条约进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市
场器用、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用（但须恰当中国证监会忖度规定）。
本基金不错根据相关法律法则的规定参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应
关节后，不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例
不低于 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资
产的 80%；其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%。本基金每
个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往来
保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金金钱
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行
顺应关节后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
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基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低于 80%，投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；其中投
资于港股通标的股票的比例不跳跃股票金钱的 50%；
（2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约、股票期
权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司在内地和香港同期上市
的，A+H 股合并绸缪），其市值不跳跃基金金钱净值的 10％，完全按摄影关指数
的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；
（4）本基金料理东谈主料理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（消释家公司
在内地和香港同期上市的，A+H 股合并绸缪），不跳跃该证券的 10％，完全按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；
（5）本基金投资于消释原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿路金钱支抓证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的
（7）本基金抓有的消释(指消释信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳跃该
金钱支抓证券限制的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于消释原始权益东谈主的种种金钱支抓
证券，不得跳跃其种种金钱支抓证券整个限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。
基金抓有金钱支抓证券时代，淌若其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金料理东谈主料理的沿路怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%。本基金料理东谈主料理的沿路投资组
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合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；
完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定
的绝顶投资组合可不受前述比例限制。
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳跃基金金钱净值
的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外
的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资。
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模
保抓一致。
（14）本基金参与股指期货往来的，应当盲从下列要求：
金金钱净值的 10%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱
（不含质押式回购）等；
抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，整个（轧差绸缪）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基
金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一
往来日基金金钱净值的 20%；
（15）本基金参与股票期权往来的，应当恰当以下要求：
值的 10%；
权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；
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面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；
（16）本基金参与国债期货往来的，应当恰当下列投资限制：
金金钱净值的 15%；
值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱
（不含质押式回购）等；
抓有的债券总市值的 30%；
放洋债期货合约价值，整个(轧差绸缪)应当恰当基金合同对于债券投资比例的有
关约定；
不得跳跃上一往来日基金金钱净值的 30%；
（17）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺；
（19）本基金不错参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 95%；
（20）本基金参与转融通证券出借业务的，需盲从下列投资限制：
以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的规模；
平均绸缪；
因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金投资不恰当上述规定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；
（21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）、
（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证
券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限
制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金
料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会规定的绝顶情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同凯旋之日
起运转。
淌若法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行
顺应关节后，则本基金投资不再受忖度限制，但须提前公告。如本基金增多投资
品种，投资限制以法律法则和中国证监会的规定为准。
为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会规定抑止的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、践诺
控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联往来的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，遵循基金份
额抓有东谈主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公谈合理价钱践诺。忖度往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与败露。首要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
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履行顺应关节后，则本基金投资不再受忖度限制或以变更后的规定为准，但须提
前公告。
六、基金金钱净值的绸缪方法及公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金忖度的证券往来场合的往来日以及国度法律法则
规定需要对外败露基金净值的非往来日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、国债期货合约、股指期货合约、
股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
（三）估值原则
基金料理东谈主在详情忖度金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会
计准则》、监管部门相关规定。
有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量
的首要事件的，应领受最近往来日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值日
或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的，应酬报价进行调理，详情公允价
值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值技巧中筹商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量抓有忖度金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值技巧详情公允价值。领受估值技巧详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得忖度金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调理并详情公允价值。
（四）估值方法
（1）往来所上市的股票品种，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；
如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近往来市
价，详情公允价值。
（2）往来所上市不存在活跃商场的股票品种，领受估值技巧详情公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的消释股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开荒行未上市的股票品种，领受估值技巧详情公允价值。
（3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初度公开荒行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会相关规定详情公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据忖度法律、法则的规
定践诺。
提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺
收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
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转股权的债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价行动估值全价进行估值；
实行净价往来的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估
值全价进行估值。
前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技巧详情其公允价
值。
值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生
首要变化的，领受最近往来日结算价估值。
息。
门和行业协会的忖度规定进行估值。
民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制
触及的境酬酢易场合所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责
发生制原则进行估值；对于因税收规定调理或其他原因导致基金践诺交征税金与
估算的应交税金有各异的，基金将在忖度税金调理日或践诺支付日进行相应的估
值调理。
确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作规范遵循忖度法律法则以及监管部
门、自律法则的规定。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
东兴中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同
按国度最新规定估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及忖度法律法则的规定或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据相关法律法则，基金金钱净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金料理
东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关
的管帐问题，如经忖度各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见
的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外赐与公布。
（五）估值关节
日该类基金份额的余额数目绸缪，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规
定的，从其规定。
基金料理东谈主每个服务日绸缪基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规定公
告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金金钱估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按约定对外公布。
（六）估值诞妄的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的要领确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过错
的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
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“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据绸缪差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若
系同行业现存技巧水平不成预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述规定践诺。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来府上灭失或被诞妄处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差
错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职责方应及
时联结各方，实时进行转换，因转换估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；
由于估值诞妄职责方未实时转换已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估
值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方照旧积极联结，而况
有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄职责方应酬转换的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值诞妄已得
到转换。
（2）估值诞妄的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，
而况仅对估值诞妄的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值诞妄职责方仍应酬估值诞妄负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得
利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。
（4）估值诞妄调理领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
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的原因详情估值诞妄的职责方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行
转换和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值诞妄的转换向相关当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值绸缪出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的要领防患损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（七）暂停估值的情形
营业时；
商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；
（八）基金净值的证明
用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日往来结果后绸缪当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复核证明后发
送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定赐与公布。
（九）绝顶情形的处理
金钱估值诞妄处理；
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制机构过甚登记结算公司、期货经纪商及进款银行等级三方机构发送的数据诞妄
或第三方估值基准服务机构提供的估值数据诞妄，相关管帐轨制变化等非基金管
理东谈主和基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧遴选必要、顺应、合
理的要领进行查抄，关联词未能发现该诞妄的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基
金料理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选
必要的要领摒除或松开由此变成的影响；
发生制进行估值的应交税金有各异的，忖度估值调理不行动基金金钱估值诞妄处
理。
（十）实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议凯旋后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行忖度关节后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主相连的；
的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
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功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组和谐继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
论说出具法律倡导书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
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份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面说经恰当《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
论说登载在规定网站上，并将清表面说指示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规定的最
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，各方当事东谈主应通过协商处理，协商不成处理的，任何一方均有权将争议提交
中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁
委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约
束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特
别行政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统帅。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
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本页无正文，为《东兴中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》的签
字盖印页。
基金料理东谈主：东兴基金料理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：北京
签订日： 年 月 日
